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管理人申请备案不被拒的方法

更新时间:2018-08-21 17:33:31 浏览次数:83次
区域: 济南 > 历下 > 解放路
类别:工程造价
地址:深圳
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根据《私P募M基J登记备案相关问题解答(七)》,为落实《投资基J金监督管理暂行办法》关于私P募M基J管理人的专业化管理要求,私P募M基J管理人的名称和经营范围中应当包含“基J金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样,对于名称和经营范围中不含上述相关字样的机构,将不予受理登记申请。已登记私P募M基J管理人应按照上述要求进行整改,下一步协会将对不符合要求的私P募M基J管理人进行自律管理。
2、根据《私P募M基J登记备案相关问题解答(七)》,为落实《投资基J金监督管理暂行办法》关于私P募M基J管理人防范利益冲突的要求,对于兼营、民间融资、业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,因上述业务与私P募M基J属性相冲突,为防范风险,协会对从事冲突业务的机构将不予登记。
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3、根据《投资基J金管理人内部控制指引》和《私P募M基J登记备案相关问题解答(十三)》,私P募M基J管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私P募M基J管理无关或存在利益冲突的其他业务。
5法律意见书相关要求
合法合规是的生命线,新申请私P募M基J管理人登记、已登记的私P募M基J管理人发生部分重大事项变更,需通过私P募M基J登记备案系统提交律师事务所出具的法律意见书。监管具体要求如下:
1、按照《关于进一步规范私P募M基J管理人登记若干事项的公告》,新申请私P募M基J管理人登记、已登记的私P募M基J管理人发生部分重大事项变更,需通过私P募M基J登记备案系统提交律师事务所出具的法律意见书。法律意见书应按照《私P募M基J管理人登记法律意见书指引》对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。
2、已登记的私P募M基J管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或协会审慎认定的其他重大事项的,应提交《私P募M基J管理人重大事项变更专项法律意见书》,对私P募M基J管理人重大事项变更的相关事项逐项明确发表结论性意见,还应当提供相关证明材料,充分说明变更事项缘由及合理性;已按基J金合同、基J金公司章程或者合伙协议的相关约定,履行基J金份额持有人大会、股东大会或合伙人会议的相关表决程序;已按照《投资基J金信息披露管理办法》相关规定和基J金合同、基J金公司章程或者合伙协议的相关约定,向私P募M基J投资者及时、准确、完整地进行了信息披露。
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